补贴课程|《企业合规管理体系建设及能力提升》培训项目

【组织机构】

  指导单位：深圳市中小企业服务局

承办单位：广东省企业风险管理研究会

为提升我市民营及中小企业人才素质，促进民营及中小企业高质量发展，根据《市中小企业服务局关于下达2022-2023年度深圳市民营及中小企业产业紧缺人才培训项目计划的通知》（深中小企字〔2023〕6号），广东省企业风险管理研究会面向全市民营及中小企业开展《中小企业全面风险管理核心与实务》、《企业内部控制与风险管理》、《企业合规管理能力提升及合规体系构建》培训课程。本次可获补贴共计195个名额，席位有限，报满即止。

企业合规管理体系建设及能力提升

1、培训对象：

（1）企业实际控制人、投资人，董事长、总经理、CEO等高层决策者

（2）企业法务、纪检监察、内控、风控、审计、财务等相关岗位人员

2、培训时间、地点及课程安排：

（1） 培训时间：2023年9月9日-9月10日、9月23日-9月24日

（2）培训地点：深圳市福田区彩田路广电文创中心5楼

（3）课程安排：

第一周（2023年9月9日-9月10日）

主题1：企业合规管理体系建设

第一部分 合规管理相关概念剖析

①   何谓合规管理

②   合规的发展历程

③   合规、法务、内控、风险的区别

第二部分 建设企业合规管理体系的必要性

①   合规管理体系建设的外部监管环境（国外监管形势、国内监管形势）

②   合规管理体系建设的内部发展需求

③   合规管理体系建设的未来发展趋势

第三部分 如何建设企业合规管理体系

①   合规管理体系的建设原则

②   合规管理体系的建设方案

第四部分 合规管理体系建设实例分享

主题2：合规风险识别与评估

第一部分 合规风险的定义

第二部分 合规风险识别与评估的定义

第三部分 合规风险识别与评估的重要性

第四部分 风险识别与评估的主体

第五部分 风险识别与评估的方法

第六部分 风险识别与评估的流程

①   合规义务识别

②   合规风险评估（包括合规风险的识别、分析和评价）

③   合规风险应对措施

④   合规风险监测预警

⑤   合规风险持续改进

第七部分 合规风险清单的样本示例

主题3：招投标专项—企业招投标过程中的合规风险及应对

第一部分 与企业招投标有关的“规”

第二部分 必须招标的项目范围

第三部分 招标环节的常见合规风险及应对

①  “规避招标”的合规风险及应对

②  “擅自终止招标”的合规风险及应对

③  “排除、限制潜在投标人”的合规风险及应对

④  “明招暗定”的合规风险及应对

⑤  “招标文件违反强制性规定”的合规风险及应对

⑥  “未按规定选择招标方式”的合规风险及应对

⑦  “先行实质性谈判”的合规风险及应对

第四部分 投标环节的常见合规风险及应对

①  “串通投标”的合规风险及应对

②  “利害关系人参与投标”的合规风险及应对

③  “以低于成本价投标”的合规风险及应对

④  “以他人名义投标或弄虚作假”的合规风险及应对

第五部分 签订合同环节的常见合规风险及应对

①  “中标后拒绝订立合同”的合规风险及应对

②  “背离中标合同实质性内容”的合规风险及应对

③  “中标人转包、违法分包”的合规风险及应对

第六部分 招投标管理的合规建议

主题4：合同专项—合规视角下的合同管理

第一部分 合同合规管理的必要性

第二部分 合同管理的合规风险要点

①  合同谈判阶段

②  合同文本制定阶段

③  合同审查阶段

④  合同签订阶段

⑤  合同履行阶段

⑥  合同中止、变更和解除阶段

⑦  合同归档阶段

第三部分 几类常见合同类型的风险要点

①  买卖合同

②  房屋租赁合同

③  采购合同

④  服务合同

第四部分 合同数字化管理平台的建设

①  建设合同数字化管理平台的必要性

②  合同数字化管理平台的建设内容

③  合同数字化管理平台的优势功能

第二周（2023年9月23日-9月24日）

主题1：合规信息化建设

第一部分 合规信息化建设的基本概念

第二部分 为什么要开展合规信息化建设

①  基于政策要求

②  基于适应数字化时代发展趋势

③  基于企业风险防范与应对的监管要求

④  基于合规管理有效落地的效率需求

第三部分 合规管理信息系统的主要功能模块

第四部分 合规管理信息系统的关键建设要点

①  重视系统权限管理：明确企业员工、岗位职责，合理设置系统权限

②  嵌入经营管理流程：将合规要求和防控措施嵌入流程，加强审查关键节点，强化过程管控

③  实现一体化建设：加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的有效衔接，实现数据共享

④  实现实时动态监测：应用前沿技术，实现合规风险即时预警、处置

⑤  注重保护企业数据资产：防范数据泄露风险

第五部分 合规信息化建设的标杆案例

主题2：合规管理体系的贯标认证

第一部分 何谓贯标

第二部分 合规管理体系贯标认证的价值

第三部分 合规管理体系认证标准

①  国际标准ISO 37301:2021

②  国家标准GB/T 35770-2022

第四部分 ISO 37301的构成要素

第五部分 ISO 37301的基本架构

第六部分 ISO 37301认证程序及方法

①  认证申请与受理

②  认证审核

③  认证决定与证书

④  认证证书保持

主题3：劳动用工专项—劳动人事合规与风险防范

第一部分 劳动人事合规是什么

第二部分 劳动人事合规对企业合规的意义

第三部分 劳动人事合规管理范畴

①  企业行为合规

②  员工行为合规

第三部分 员工入职、在职阶段的合规风险识别

①  制定规章制度的风险及合规措施

②  招聘录用的风险及合规措施

③  选择企业用工种类的风险及合规措施

④  订立劳动合同的风险及合规措施

⑤  加班管理的风险及合规措施

⑥  支付工资的风险及合规措施

⑦  缴纳社会保险的风险及合规措施

⑧  工伤处理的风险及合规措施

第四部分 员工离职阶段的合规风险识别

①  劳动合同解除与终止的风险及合规措施

②  离职程序的风险及合规措施

第五部分 劳动争议阶段的合规风险识别

主题4：数据合规专项—数据合规的实务要点

第一部分 数据合规的必要性和重要性

第二部分 数据合规体系的搭建

数据合规体系搭建项目的启动时间窗口

内部团队与外部团队的组成与配合

数据合规体系搭建项目的具体流程

数据合规体系所涉及的相关文件

数据合规体系的信息化落地

第三部分 具体业务场景的数据合规应对

人力资源管理所涉及的数据合规应对

市场营销所涉及的数据合规应对

研发活动所涉及的数据合规应对

供应商管理所涉及的数据合规应对

投融资活动所涉及的数据合规应对

跨境调查与诉讼所涉及的数据合规应对

第四部分 结论与展望

4、培训费用：

本培训项目由市中小企业服务局在市民营及中小企业发展专项资金中按照相关规定给予补贴。企业学员自筹费用为400元/人。

5、招生人数：

本培训项目计划招生1班，每班75人。

参训名额：同一培训项目每家企业参训人数原则上不超过3人。世界500强企业、我市上市公司，经认定的专精特新“小巨人”企业、专精特新中小企业、创新型中小企业，上年度首次纳统的“小升规”企业，经国家、省、市级小型微型企业创业创新示范基地推荐的基地优质入驻企业，经认定的国家级高新技术企业、已在中小企业服务局登记备案的拟改制上市企业、新三板挂牌和拟挂牌企业参训人数可放宽至5人。（须提供文件复印件等予以佐证）