第15期实战型供应链金融高级研修班

供应链金融风控与法律实务

2月17-19日 深圳

l熊登峰  供应链金融过程信用风险管理理论创始人  供应链金融项目运作实战专家

l宁老师  某国资企业供应链金融负责人

l张春艳  拥有10年供应链金融风险防控实战经验

参访篇：

2月17日 上午

优合集团——国内知名的冻品供应链平台

【企业介绍】

优合集团成立于 2008 年，是进口清关、冷链仓储物流、大数据服务、食品安全监管、资金配置、供应链管理服务、行业SaaS为一体的科技驱动的综合型产业互联网企业。依靠自身的科技创新和大数据赋能，优合集团在国内率先打通了进口冷冻食品供应链全部环节，建立了运输与仓配一体、物流与产业融合的冷链物流服务体系，实现了智慧冷链产业园和温控食品供应链云平台的全面融合。进口冻肉及水产总量持续八年位居全国前列，中国进口200强，5A 级物流企业。

2月17日 下午

前海粤十——新一代生鲜冷链供应链数字化生态服务商

【企业介绍】

前海粤十定位中国冷链产业重度垂直服务商，深度垂直于生鲜冷链行业，以生鲜冷链数字化运营管理体系建设服务为基础，整合产业链上下游资源，致力于构建良性循环的冷链产业生态圈。与华为、腾讯、小米、顺丰等顶尖企业以及多家全球500强企业结为战略合作伙伴，冷链数字化服务市场占有率第一。

通过整合现代互联网技术、大数据云计算技术、人工智能技术、物联网技术和区块技术，将冷链仓储管理、冷链物流管理、冷链物流园区管理、冷链供应链管理的数字化结合打通，并以此为主干，拓展提供跨境大宗农产品贸易、冷链供应链管理、供应链金融、B2B电子商务平台、冷链设备融资租赁以及新能源技术应用等服务。计划布局全国干家专业冷库，打造千亿级高效、精准、智能的全国冷链供应链一体化网络。

课堂篇：

2月18日 全天

基于过程信用的动产质押融资风控体系框架及实战

授课专家：熊登峰 供应链金融过程信用风险管理理论创始人  供应链金融项目运作实战专家

⼀、入道：动产质押风控面临的六大难题？

⼆、解惑：为什么不能照搬银行风控体系？

1、银行风险控制原理及其基础——主体信用

2、银行风控体系框架三大基石（准入 评级 授信）

3、动产质押风控融资主体信用不足带来的挑战

三、突围：基于物的信用的动产质押融资风控体系的基本逻辑

1、主体信用管理支撑了银行庞大金融体系

2、基于SC的过程信用管理内涵及其特点

3、过程信用VS主体信用  案例全解析：木材品质风险如何破解？（溯源+监管）

4、直击过程信用的五大原理 案例全解析：武汉黄金质押融资案的启示录

5、动产质押融资过程信用管控对象和范围

四、落地：全面披露构建动产质押融资风控体系三大应用环节——支撑万亿供应链金融市场

1、如何构建动产质押风控体系？

2、如何进行品类准入评估？

3、如何开展场景尽调和授信？

4、如何构建动产质押“六个可控”体系

5、仓单融资和电子仓单融资风险控制区别及其对策？

6、过程信用与主体信用融合及其流程整合？

7、符合构建动产质押融资项目审查标准和流程？

五、实战专题：质押物监管体系建设方略

2月19日上午  国企业务转型与产业供应链金融创新实践

授课专家：宁老师  某国资企业供应链金融负责人

一、国企供应链业务的发展观察

1. 传统核心企业的觉醒

2. 金融风险事件是否会导致金融科技退场

二、国企供应链业务优势、难点与解决方案

1. 国企供应链业务的反省与创新发展

2. 地方产业梳理、内部协同与价值认同

3. 供应链上下游的理解与共识

4. 业务风险与监管风险

5. 金融机构的博弈协作

三、国企供应链金融创新实践案例

案例一：怡亚通综合商社模式案例

案例二：城投基建供应链金融实践案例

2月19日下午 供应链金融常见法律风险分析与防控

授课专家：张春艳 北京德和衡（深圳）律师事务所合伙人

一、合同签订常见法律风险分析

1、签约主体常见法律风险分析

2、担保合同常见法律风险分析

3、虚假印章常见法律风险分析

二、供应链金融常见业务模式法律风险分析

1、代采业务/代销业务模式常见法律风险分析

2、出口业务常见法律风险分析

3、动产质押常见法律风险分析

4、仓单质押常见法律风险分析

三、保理业务常见法律风险分析

1、保理合同的认定

2、保理合同的效力

3、保理合同的履行

4、基础交易的真实性审查

5、应收账款转让登记与票据保理

四、金融科技平台常见法律风险分析

1、平台资质法律风险分析

2、数据安全法律风险分析

3、资金结算法律风险分析

4、反垄断法律风险分析

5、助贷业务法律风险分析

专题导师

熊登峰  供应链金融过程信用风险管理理论创始人  供应链金融项目运作实战专家

著名金融策划人，供应链金融实战专家，在商业银行全国性和区域性机构有较长时期的丰富工作经验。长期致力于供应链与金融的融合性研究，开创性提出了供应链金融“七分供应链、三分金融”的著名观点，创建了我国供应链金融过程信用风控理论和应用体系，在供应链金融风控和产品创设、以及物流金融等领域有深厚的理论造诣和丰富的项目运作实战经验。

宁老师  某国资企业供应链金融负责人

l供应链金融专家、供应链风险管理专家

l在某国资企业集团风控中心任职期间，规划主导国内首个针对供应链行业《风险管理手册》撰拟编写；集团财务中心任职期间，负责集团内部银行设计与管理，负责集团全供应链节点设计金融产品，规划并主导设计了集团多项供应链金融创新产品，与金融机构达成金融产品定制与系统互通。

张春艳  北京德和衡（深圳）律师事务所合伙人

l拥有10年供应链金融风险防控实战经验

l曾任怡亚通、商贸通等供应链企业风控总监

l现任德和衡深圳办公室供应链金融小组负责人

l为多家供应链金融机构提供常年法律顾问服务与专项法律服务，并成功办理了上百起因供应链金融产生的民商事争议解决案件

l致力于运用丰富的供应链金融风险防控经验与法律专业能力，以综合法律手段专业、全面、纵深、精准地维护供应链行业客户的合法权益